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        每日頭條!證監(jiān)會(huì)發(fā)文!事關(guān)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證

        2023-05-16 20:20:47來(lái)源:ZAKER財(cái)經(jīng)  

        中新經(jīng)緯 5 月 16 日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站 16 日消息,證監(jiān)會(huì)發(fā)布境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證指引。其中提到,支持具有一定市值規(guī)模、規(guī)范運(yùn)作水平較高的境內(nèi)上市公司,通過(guò)境外發(fā)行全球存托憑證募集資金,投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的主業(yè)領(lǐng)域。

        該指引指出,境內(nèi)上市公司境外首次發(fā)行全球存托憑證,應(yīng)當(dāng)在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)后 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。境內(nèi)上市公司在境外提交發(fā)行上市申請(qǐng)前,應(yīng)當(dāng)按照《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》第二十二條規(guī)定,由保薦人向境內(nèi)證券交易所提交新增基礎(chǔ)股份發(fā)行的注冊(cè)申請(qǐng),境內(nèi)證券交易所參照上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的程序出具審核意見(jiàn),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可合并辦理注冊(cè)及備案。


        (資料圖片僅供參考)

        境內(nèi)上市公司在同一境外市場(chǎng)再次發(fā)行全球存托憑證,新增基礎(chǔ)股份發(fā)行注冊(cè)程序與首次境外發(fā)行全球存托憑證相同;境外發(fā)行完成后應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

        來(lái)源:證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

        規(guī)則適用方面,指引明確:

        1. 禁止情形。境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證應(yīng)當(dāng)符合《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》第八條及《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》第三十五條的規(guī)定。

        2. 發(fā)行與承銷(xiāo)。境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證涉及的發(fā)行定價(jià)、跨境轉(zhuǎn)換期限、鎖定期等,應(yīng)當(dāng)符合《監(jiān)管 規(guī)定》第三十六條、第三十八條等規(guī)定。

        3. 發(fā)行比例。境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證,應(yīng)當(dāng)根據(jù)《監(jiān)管規(guī)定》第四十三條、《證券期貨法律適用意見(jiàn)第 18 號(hào)》第四點(diǎn)向特定對(duì)象發(fā)行的規(guī)定要求,確定全球存托憑證對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股份的發(fā)行比例。在計(jì)算境外投資者持股比例時(shí),應(yīng)當(dāng)將全球存托憑證對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)股份的發(fā)行比例與合格境外投資者、滬深股通的持股比例合并計(jì)算。

        4. 發(fā)行間隔。境內(nèi)上市境外發(fā)行全球存托憑證,應(yīng)當(dāng)參照《注冊(cè)辦法》第十六條及《證券期貨法律適用意見(jiàn)第 18 號(hào)》第四點(diǎn)向特定對(duì)象發(fā)行的規(guī)定,確定發(fā)行間隔。

        5. 募集資金使用。境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)理性融資,合理確定融資規(guī)模,并按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等規(guī)定規(guī)范使用境外發(fā)行全球存托憑證募集資金。

        6. 其他。除《監(jiān)管規(guī)定》和指引明確的事項(xiàng)外,上市公司境外發(fā)行全球存托憑證涉及新增基礎(chǔ)股份發(fā)行的決策程序、信息披露等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)符合上市公司向特定對(duì)象發(fā)行有關(guān)規(guī)定。

        指引指出,3 月 31 日前,境內(nèi)上市公司已在境外提交全球存托憑證發(fā)行申請(qǐng),但未獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)履行基礎(chǔ)股份發(fā)行注冊(cè)及境外發(fā)行上市備案程序,可合理安排提交注冊(cè)申請(qǐng)及備案材料的時(shí)點(diǎn)。3 月 31 日前,境內(nèi)上市公司境外發(fā)行全球存托憑證相關(guān)議案已經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的,無(wú)需重新提交股東大會(huì)審議。 ( 中新經(jīng)緯 APP )

        作者:楊京川

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        責(zé)任編輯:hnmd003

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