關注：發布研報存在多項違規行為 太平洋證券遭云南證監局責令改正

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北京商報訊（記者 李海媛）5 月 23 日，太平洋證券發布關于收到云南證監局行政監管措施決定書的公告。據悉，太平洋證券于 5 月 22 日收到云南證監局行政監管措施決定書《關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》（以下簡稱《決定》）。

《決定》指出，經查，太平洋證券發布證券研究報告業務存在多項違規行為。首先，存在 5 人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中 4 人在中國證券業協會均注冊為 " 一般證券業務 "；1 人既未注冊為 " 證券分析師 "，也未注冊為 " 一般證券業務 "。其次，合規審核于 2021 年 11 月 8 日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022 年 4 月 8 日，該問題仍未解決。

此外，《決定》還指出，抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。同時，公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第 64 條將 " 公司評級 " 根據個股相對大盤漲幅情況分為 5 級，抽查的 2 篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但 " 大盤漲幅 " 并未明確指明為何種指數。最后，抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

由于上述行為違反多項規定，云南證監局決定對太平洋證券采取責令改正的監督管理措施，并要求太平洋證券應認真學習中國證監會監管規定，采取措施加強發布證券研究報告業務管理，認真落實監管要求，嚴肅內部問責，并于 6 月 30 日前按要求完成整改和問責工作、向云南證監局提交針對上述違規行為的書面整改報告。

太平洋證券表示，公司高度重視上述問題，將嚴格按照監管要求落實相關決定，加強證券研究報告業務管理。目前，公司各項業務經營情況正常，敬請廣大投資者注意投資風險。