全球百事通！山西證券兩名分析師被出具警示函，存在未注冊登記為證券分析師但已在研報上署名的情況

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6 月 2 日，山西證監局公布了兩則警示函。經山西證監局調查，2022 年 7 月，山西證券兩名分析師范鑫、潘海濤在山西證券研究所任職期間，存在尚未在中國證券業協會注冊登記為證券分析師，但是已在參與制作的證券研究報告上署名的情形。

山西證監局指出，上述情形違反了《發布證券研究報告暫行規定》第五條的規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條的規定，決定對兩人采取出具警示函的監督管理措施。

近期，分析師發布研究報告的合規性成為監管關注重點。如 5 月 24 日，太平洋證券公告稱，因證券研究報告業務存在五大違規行為，被云南證監局責令改正。

根據公告，太平洋證券的違規行為主要有：一是 5 人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告。二是合規審核于 2021 年 11 月 8 日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至 2022 年 4 月 8 日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第 64 條將 " 公司評級 " 根據 " 個股相對大盤漲幅 " 情況分為 5 級，抽查的 2 篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但 " 大盤漲幅 " 并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。

每日經濟新聞