深交所修訂發布三項規則 持續優化自律監管“工具箱”

為全面貫徹落實新證券法，保障創業板改革并試點注冊制平穩運行，助力提高上市公司質量，2020年12月31日，深交所修訂發布《自律監管措施和紀律處分實施細則》《自律監管聽證程序細則》《上訴復核委員會工作細則》三項規則，進一步拓寬聽證、復核事項范圍，優化自律監管“工具箱”，推動提升自律監管法治化、規范化水平。

據悉，本次修訂內容主要包括三方面：

一是服務改革需要，提升監管效能。與創業板改革并試點注冊制系列規則相銜接，新增暫不接受發行人、控股股東、實際控制人等提交的發行上市申請文件2類紀律處分，以及3類自律監管措施，強化對發行人、控股股東等市場主體的義務約束和追責機制。同時，對于暫不接受文件類的紀律處分，配套設置聽證、復核程序，給予當事人充分的申辯空間，保障當事人合法權益。

二是落實上位法規，做好規則銜接。根據新證券法，將限制交易的范圍從“限制證券賬戶買賣”調整為“限制投資者交易”，刪除規則中已不適應新證券法的“暫停上市”“中國證監會指定媒體”等相關表述。

三是總結實踐經驗，優化監管程序。結合監管工作經驗，回應市場訴求，明確聽證、復核會可通過非現場形式召開，便利當事人尋求內部救濟，并放寬聽證會參會人員限制，明確當事人可與其代理人共同參加聽證會等。

深交所有關負責人表示，實施自律監管措施和紀律處分，是深交所履行自律管理職責的關鍵抓手;聽證及復核，是市場主體申辯的重要內部救濟渠道。作為一線監管機構，深交所將認真踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，堅持“開明、透明、廉明、嚴明”工作理念，進一步強化自我約束、自我規范，不斷優化自律監管執行工作，持續加強事中事后監管，壓實市場各方主體責任，依規處置各類違法違規行為，提升依法治所、依法治市能力，為全面深化資本市場改革保駕護航。(姜楠)