違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則 海通證券等四機(jī)構(gòu)遭交易商協(xié)會(huì)問(wèn)責(zé)

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱交易商協(xié)會(huì))近日發(fā)布了四則自律處分信息。海通證券股份有限公司作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司、海通期貨股份有限公司作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)或管理人，東海基金管理有限責(zé)任公司作為某資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人，均存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第17次自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)上述四家機(jī)構(gòu)予以警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，交易商協(xié)會(huì)已將其有關(guān)違規(guī)情況報(bào)送中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

永煤控股信用債違約后，交易商協(xié)會(huì)展開(kāi)了自律調(diào)查。2020年11月18日，交易商協(xié)會(huì)公告稱，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，協(xié)會(huì)將對(duì)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開(kāi)展自律調(diào)查。如調(diào)查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)存在操縱市場(chǎng)等涉嫌擾亂市場(chǎng)秩序的惡劣行為，交易商協(xié)會(huì)將予以嚴(yán)格自律處分，并移交相關(guān)部門進(jìn)一步處理。此外，交易商協(xié)會(huì)公告稱，發(fā)現(xiàn)興業(yè)銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司和中原銀行股份有限公司等主承銷商，以及中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司、希格瑪會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)存在涉嫌違反銀行間債券市場(chǎng)自律管理規(guī)則的行為。

2020年12月29日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布自律處分信息顯示，中誠(chéng)信國(guó)際信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司在為債務(wù)融資工具發(fā)行人永煤控股、河南能源化工集團(tuán)有限公司提供信用評(píng)級(jí)服務(wù)過(guò)程中，存在多項(xiàng)違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第18次自律處分會(huì)議審議，對(duì)中誠(chéng)信國(guó)際予以警告、暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)3個(gè)月，暫停業(yè)務(wù)期間，不得承接新的債務(wù)融資工具評(píng)級(jí)業(yè)務(wù);責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。