嚴(yán)把IPO入口關(guān) “影子股東”突擊入股等亂象迎來(lái)升級(jí)版監(jiān)管規(guī)則

備受市場(chǎng)詬病的“影子股東”、突擊入股等IPO亂象迎來(lái)升級(jí)版監(jiān)管規(guī)則。證監(jiān)會(huì)5日發(fā)布申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引，進(jìn)一步加強(qiáng)制度約束。

為何在此時(shí)出臺(tái)指引?去年12月的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出“防止資本無(wú)序擴(kuò)張”后，證監(jiān)會(huì)曾在相關(guān)專題會(huì)議上提出，堅(jiān)持金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管的前提下進(jìn)行，防止資本無(wú)序擴(kuò)張。嚴(yán)把IPO入口關(guān)，完善股東信息披露監(jiān)管。

證監(jiān)會(huì)表示，加強(qiáng)擬上市企業(yè)股東信息披露監(jiān)管，是證監(jiān)會(huì)深入貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神、落實(shí)“防止資本無(wú)序擴(kuò)張”工作部署的重要舉措，有助于防范“影子股東”違法違規(guī)“造富”問(wèn)題，進(jìn)一步從源頭上提升上市公司質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。

具體看，指引將需要鎖定36個(gè)月的突擊入股時(shí)間段由申報(bào)前6個(gè)月增加到申報(bào)前12個(gè)月。

值得關(guān)注的是，指引重點(diǎn)針對(duì)“影子股東”現(xiàn)象進(jìn)行規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)入股交易價(jià)格明顯異常的自然人股東和多層嵌套機(jī)構(gòu)股東的信息穿透核查。

同時(shí)，要求中介機(jī)構(gòu)不簡(jiǎn)單以機(jī)構(gòu)或個(gè)人承諾作為依據(jù)，重點(diǎn)對(duì)入股價(jià)格異常股東、臨近上市前入股股東是否存在違反股東適格要求、股權(quán)代持等情形進(jìn)行核查。

此外，指引還明確，發(fā)行人股東存在涉嫌違規(guī)入股、入股交易價(jià)格明顯異常等情形的，可就反洗錢(qián)管理、反腐敗要求等方面征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，共同加強(qiáng)監(jiān)管。(劉慧、董錦蒙)