證監(jiān)會(huì)29張罰單劍指券商投行亂象 中信證券、海通證券等8家券商遭罰

證監(jiān)會(huì)放“大招”。4月6日，證監(jiān)會(huì)先后發(fā)布29張“罰單”，“劍指”投行業(yè)務(wù)違規(guī)現(xiàn)象。29張“罰單”中，中信證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、東方證券、國(guó)金證券、五礦證券、中山證券等8家券商遭罰。

具體來(lái)看，海通證券因在保薦過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分;未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式;在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中未披露發(fā)行人實(shí)際控制人涉嫌行賄的事項(xiàng)等原因，連收3張“罰單”，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函及監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

另外，券商業(yè)“一哥”中信證券也因在保薦過(guò)程中，提交的申報(bào)材料存在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)前后不一致，披露口徑出現(xiàn)明顯差異;私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎;個(gè)別資管產(chǎn)品未按規(guī)定根據(jù)合同約定的時(shí)間和方式向客戶提供對(duì)賬單、說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況等情況收2張“罰單”，被證監(jiān)會(huì)出具警示函并責(zé)令改正。中信證券旗下兩名保代孫炎林、王棟也因保薦過(guò)程中存在違規(guī)行為而被出具警示函。

而中信建投證券則因?qū)Πl(fā)行人商譽(yù)減值等情況的核查不充分，未按規(guī)定對(duì)發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)，內(nèi)部控制有效性不足，被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施;兩名相關(guān)保代趙鑫、王璟則被采取暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定。另外，中山證券也因在從事債券承銷及受托管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在核查不充分、項(xiàng)目工作底稿整理不規(guī)范等原因被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

五礦證券因在保薦過(guò)程中，在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中，未披露發(fā)行人重要子公司涉嫌行賄的事項(xiàng);東方證券因?qū)Πl(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況的核查不充分;國(guó)金證券因?qū)炫乒局卮蠛贤群瞬椴怀浞?中金公司因未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照監(jiān)管要求清理相關(guān)對(duì)賭協(xié)議并履行披露義務(wù)，未主動(dòng)就對(duì)賭協(xié)議是否符合相關(guān)監(jiān)管要求發(fā)表專項(xiàng)核查意見(jiàn)等，違反相關(guān)規(guī)定，該4家券商均被證監(jiān)會(huì)出具警示函。

北京商報(bào)記者注意到，還有17名保代因在保薦過(guò)程中，存在發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上;對(duì)發(fā)行人商業(yè)賄賂、相關(guān)方銀行賬戶等情況的核查不充分等原因，被證監(jiān)局采取出具警示函、監(jiān)管談話、暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月措施的決定。

對(duì)于投行亂象不斷的原因，某投行人士分析，在注冊(cè)制推進(jìn)背景下，券商投行工作量大增。同時(shí)，在人力有限的情況下，盡調(diào)工作的細(xì)致度和完善性也會(huì)大幅下降。券商業(yè)資深人士王劍輝也提到，當(dāng)頭部券商規(guī)模越大，承攬的項(xiàng)目越多的同時(shí)，也越容易出錯(cuò)，相應(yīng)出現(xiàn)的違規(guī)現(xiàn)象也會(huì)增加，因此導(dǎo)致頻頻受罰。

在上述投行人士看來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)劍指投行亂象，最主要目的是進(jìn)一步壓實(shí)券商責(zé)任，加大對(duì)各類違法違規(guī)的處罰，嚴(yán)格處罰之下，才能提升投行及從業(yè)人員對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量的重視。但同時(shí)，該投行人士也建議考慮注冊(cè)制下的投行生態(tài)和從業(yè)人員負(fù)荷。(孟凡霞 李海媛)