操縱股價(jià)以便入選成分股，港證監(jiān)曝光操縱集團(tuán)，被指“組織極為嚴(yán)密”，同步凍結(jié) 6 家券商涉事賬戶

財(cái)聯(lián)社 8 月 30 日訊（記者 成孟琦）香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)與廉政公署在 29 日采取聯(lián)合行動(dòng)，事件涉及兩家在香港聯(lián)合交易所有限公司上市的公司，其股份于 2022 年 12 月至 2023 年 8 月期間懷疑被操縱。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)的組織極為嚴(yán)密，涉嫌策劃推高上述兩家上市公司股價(jià)，最終目的或?yàn)樘Ц咴搩杉疑鲜泄镜氖兄担钏鼈內(nèi)脒x主要市場(chǎng)指數(shù)的成分股；然后以被推高的股價(jià)，進(jìn)而將自身持有的股份出售給指數(shù)追蹤基金，以此獲利。

一人因散布虛假資料、操縱股價(jià)被抓

證監(jiān)會(huì)與廉署搜查了懷疑與該案件有關(guān)聯(lián)的 14 個(gè)處所。廉署在聯(lián)合行動(dòng)中根據(jù)《防止賄賂條例》拘捕該懷疑市場(chǎng)操縱集團(tuán)的一名骨干成員。香港證監(jiān)會(huì)已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向 6 家證券行發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置 8 個(gè)交易帳戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述其中一家上市公司股份的懷疑市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。

廉署已拘捕該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)一名骨干成員。據(jù)悉，為配合上述計(jì)劃，該骨干成員涉嫌賄賂其中一家上市公司兩名高級(jí)管理人員，以散布有關(guān)該公司的虛假及具誤導(dǎo)性資料。

(資料圖片僅供參考)

由于相關(guān)案件的調(diào)查仍在進(jìn)行中，香港證監(jiān)會(huì)現(xiàn)階段不會(huì)作出進(jìn)一步評(píng)論。

6 家券商的涉事賬戶已被凍結(jié)

香港證監(jiān)會(huì)已就上述的聯(lián)合行動(dòng)向 6 家券商發(fā)出限制通知書，禁止它們處理或處置 8 個(gè)交易賬戶內(nèi)的資產(chǎn)。這些資產(chǎn)與上述一家上市公司股份的疑似市場(chǎng)操縱行為有關(guān)。

這六家證券行分別是：富昌證券有限公司、富途證券國(guó)際（香港）有限公司、華業(yè)證券有限公司、利高證券有限公司、華盛資本證券有限公司及尊嘉證券國(guó)際有限公司。

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)表示這 6 家券商并非調(diào)查對(duì)象，且已配合監(jiān)管部門調(diào)查，有關(guān)限制通知書并不影響其運(yùn)作，也不影響其他客戶。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，就維護(hù)投資大眾的利益或公眾利益而言，發(fā)出有關(guān)限制通知書是可取的做法。這同時(shí)也是香港證券市場(chǎng)的常見做法。

根據(jù)《證券及期貨條例》第 205 條，可禁止相關(guān)券商在沒(méi)有事先獲得香港證監(jiān)會(huì)的書面同意的情況下，以任何方式處置或處理，或輔助、慫使或促致另一人以任何方式處置或處理該等交易賬戶內(nèi)的任何資產(chǎn)。若相關(guān)券商接獲任何相關(guān)指示，也需要通知證監(jiān)會(huì)。

入選成分股可獲更多資金配置

香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該疑似市場(chǎng)操縱集團(tuán)最終目的或?yàn)樘Ц咴搩杉疑鲜泄镜氖兄担钏鼈內(nèi)脒x主要市場(chǎng)指數(shù)的成分股，進(jìn)而以被推高的股價(jià)，將自身持有的股份出售給指數(shù)追蹤基金，以此獲利。

由于近兩年香港資本市場(chǎng)活躍度不高，股價(jià)持續(xù)處于地位，有業(yè)內(nèi)人士表示，或許市場(chǎng)上不少機(jī)構(gòu)開始試圖借目前時(shí)機(jī)，運(yùn)作上市公司進(jìn)入恒生各指數(shù)和港股通，因?yàn)檫M(jìn)入恒生各大指數(shù)甚至港股通可獲得更多被動(dòng)指數(shù)資金配置甚至是南向資金配置。

2023 年 8 月 18 日，恒生指數(shù)公司布截至 2023 年 6 月 30 日的恒生指數(shù)系列季度檢討結(jié)果，所有變動(dòng)將于 2023 年 9 月 4 日起生效。本次調(diào)整恒生綜合指數(shù)新加入成份股 22 個(gè)，剔除 27 個(gè)，總數(shù) 518 個(gè)。流通市值門檻仍維持在 66 億港幣左右，較上一次季度檢討流通市值門檻下降一成左右。

恒生各指數(shù)對(duì)于納入標(biāo)的沒(méi)有上市時(shí)間要求，只有市值與流動(dòng)性要求，市場(chǎng)預(yù)計(jì) 2024 年 2 月下一次調(diào)整時(shí)，進(jìn)入門檻仍將處于近年低位。

而恒指歷次季檢的調(diào)整結(jié)果都會(huì)引起相關(guān)股票波動(dòng)。中信證券曾指出，依據(jù)歷史情況，在恒生綜指公告日與港股通生效日區(qū)間內(nèi)對(duì)納入標(biāo)的等權(quán)建倉(cāng)具有顯著的超額收益（2019 年來(lái)平均超額收益率為 2.7%），且外資通常在恒生綜指公告前提前流入布局，而南向資金則在港股通納入生效后往往呈大幅流入趨勢(shì)。

另外，由于會(huì)有部分套利資金在港股通生效日前提前布局，而被動(dòng)資金多于生效日前一交易日尾盤（9 月 1 日）進(jìn)行調(diào)倉(cāng)，部分流動(dòng)性較差的個(gè)股可能會(huì)受到調(diào)倉(cāng)資金的影響。