對資本市場違法行為“零容忍” 證監會擬修改許可程序規定

3月26日，證監會表示，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，進一步提升監管工作成效，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，防范證券中介機構涉嫌違法違規行為的市場風險，更好地保護行政許可申請人的權利，證監會擬修改《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》(以下簡稱《許可程序規定》)。現向社會公開征求意見。

證監會表示，2018年證監會修改《許可程序規定》，統一了各證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，有效保護了非涉案行政許可申請人的合法權益。近期，證監會組織力量再次對《許可程序規定》施行效果進行評估論證。整體來看，《許可程序規定》規定的證券中介機構被稽查立案與行政許可掛鉤機制政策，在強化證券中介機構責任、節約監管資源、防范市場風險等方面發揮了積極作用。同時，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，更好地保護行政許可申請人的權益，增強金融服務實體經濟的能力，有必要對《許可程序規定》作進一步的修改完善。

證監會表示，經充分考慮社會各方意見，本次《許可程序規定》修改主要包括以下三個方面：一是加強對證券中介機構從業人員的監管，證券中介機構從業人員因涉嫌違法違規被立案調查，證監會中止審查行政許可申請的，不再允許證券中介機構復核被立案調查從業人員簽字項目。

二是為提高證券中介機構復核工作的質量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，規定證券公司、證券服務機構及其從業人員按照《許可程序規定》進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會將依照規定予以處理。

三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，明確在受理階段為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規被證監會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業務的，證券公司、證券服務機構可以按規定進行復核，但證券公司、證券服務機構內部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。(吳曉璐)