“殺豬盤”騙局“兩頭通吃” 上海發布投保十大典型案例

“3·15”國際消費者權益日，上海發布投資者權益保護十大典型案例，提醒投資者提防暗藏在投資理財中的種種“坑”。

“在線投教”暗藏陷阱

2016年10月起，戴某某等人注冊成立上海某企業管理咨詢有限公司，在未獲得中國證監會批準的情況下設立“股軒堂”網站，以“投教”“投資培訓”名義發布薦股課程，為投資者提供所謂“投教服務”，并通過虛構身份方式將業務員包裝成“股神”“導師”，利用微信群發布“盈利截圖”，誘導客戶充值加入會員，繳納高昂費用購買課程。客戶按照導師推薦買賣股票導致嚴重虧損，要求退回費用、賠償損失時卻被“拉黑”踢出群聊。

經法院審理，戴某某等5人構成非法經營罪，分別被判處6年及以下有期徒刑，沒收違法所得并處罰金。

“殺豬盤”騙局“兩頭通吃”

不法團伙利用電話、直播間、微信群等途徑進行“忽悠式薦股”，誘騙投資者高價接盤，掩護莊家順利出逃。在這些“殺豬盤”騙局中，所謂“股神”“專家”“老師”一邊服務于莊家收取傭金，一邊向受害者收取費用，可謂“兩頭通吃”。

境外交易“虛盤實騙”

2020年1月，上海公安機關成功偵破一起以從事證券期貨交易為幌子，跨境詐騙境內投資人的案件，涉案金額高達3000余萬元，首次實現對此類案件詐騙業務端、資金通道端、境外平臺端的全鏈條打擊。

經查，2018年7月以來犯罪嫌疑人饒某、夏某等人在深圳成立某科技公司，在境外租賃犯罪場所并購買作案設備，指使團伙成員利用微信、QQ等方式攬覓境內投資人進入所謂“股指期貨交流群”，營造境外股指期貨交易高收益氛圍，誘騙投資人入金交易。同時，犯罪嫌疑人在境外注冊公司并包裝成持照交易平臺，誘使投資者使用交易軟件從事境外股指期貨虛擬交易，直接騙取投資人資金。

“年報否定意見”牽出報表操縱

2020年8月25日，某*ST公司2019年年度報告顯示凈利潤為43.13億元，凈資產為7.51億元，與前期業績預告等披露的巨虧、凈資產為負等數據差異巨大。年審會計師出具否定意見審計報告，成為2001年以來A股市場“首單”。

由于公司涉嫌違反會計準則、操縱財務報表、惡意規避退市，上海證券交易所和上海證監局分別對其采取了監管措施。公司對年度報告進行差錯更正后，因連續兩年凈資產為負，被上交所依法依規暫停上市。

“退保理財”有貓膩

近年來，部分金融信息服務、資產管理、投資管理公司假冒保險公司名義，誘騙保險客戶退保轉購理財產品。“退保理財”新騙術導致大量保單非正常退保，退保資金轉購的所謂“理財產品”極可能涉嫌非法集資。

上海市地方金融監管局會同相關部門統籌監管、果斷處置，并及時向社會公眾發布風險提示。

上海公布的投保典型案例還包括：交易軟件中隱藏“黑洞”的特大非法經營境外期貨案，影響正常交易秩序的投資者拉抬股票盤中價格案，探索“追首惡”的全國首單支持訴訟示范案件，“以弱對強”獲得勝訴的全國首例操縱市場民事賠償支持訴訟，有效化解各方矛盾的某基金理財產品涉眾型糾紛調解案例等。

上海證監局、上海市地方金融監管局、上海市公安局、上海證券交易所、中證中小投資者服務中心等提示投資者：遠離非法薦股和非法境外證券期貨交易，一旦受到侵害應及時保存證據并向公安機關報案;不要輕信所謂“高息理財”，防止陷入“非法集資陷阱”;股票投資應理性，基金投資需審慎，選擇與自己風險承受能力相匹配的產品;合法權益因虛假陳述、市場操縱等違法行為受到侵害時，應積極通過法律途徑維權。(潘清)