環(huán)球熱推薦：上期所發(fā)布關(guān)于3月查處違法違規(guī)行為情況的公告

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據(jù)上期所4月10日消息，為切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險防范，加強(qiáng)一線監(jiān)管，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，上期所持續(xù)對違法違規(guī)行為進(jìn)行查處，3月違規(guī)行為情況如下：

1、3月份處理異常交易行為24起，其中自成交超限19起，大額報撤單超限5起，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示26次，將2個客戶和1個實(shí)際控制關(guān)系賬戶組列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報3次。

2、對169組378個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對23組57個客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

3、處理涉嫌違規(guī)交易線索10起。

4、其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金5起，違反交易所持倉管理規(guī)定3起，客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動1起，錯單交易1起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。3月，上期所對前期發(fā)現(xiàn)1起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。

上期能源同日發(fā)布的公告顯示，3月份處理異常交易行為3起，均系自成交超限，通過會員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示3次，將1個客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報1次。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報備。