企業(yè)挪用債券募資 國融證券因未盡托管責(zé)任被處罰

第一財經(jīng)記者獲悉，國融證券因未盡托管責(zé)任而被監(jiān)管處罰。

云南證監(jiān)局近期對國融證券出具警示函，因為國融證券作為“18騰沖01”債的受托管理人，未能采取有效措施督促債券發(fā)行人規(guī)范使用募集資金，且未在云南證監(jiān)局組織的自查工作中，如實報告發(fā)行人存在將募集資金轉(zhuǎn)借他人的情況。

公告顯示，“18騰沖01”債券發(fā)行人為騰沖市建安城鄉(xiāng)投資開發(fā)(集團)有限公司，發(fā)行人將債券募集資金，分別轉(zhuǎn)借給騰沖市盛源旅游文化投資開發(fā)有限公司2500萬元、騰沖市鳳里片區(qū)棚戶區(qū)改造項目指揮部3800萬元，金額合計6300萬元，占募集資金總額的7.875%。以上兩筆借款均已收回。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十二條規(guī)定，非公開發(fā)行公司債券的，債券受托管理人應(yīng)當按照債券受托管理協(xié)議的約定履行職責(zé)。

依據(jù)上述規(guī)定，云南證監(jiān)局對于國融證券出具警示函。

此外，云南證監(jiān)局還對“18騰沖01” 債券發(fā)行人——騰沖市建安城鄉(xiāng)投資開發(fā)(集團)有限公司時任董事長寶啟凡，現(xiàn)任董事長董大文出具警示函，要求兩人對上述事項分別承擔(dān)主要責(zé)任。

事實上，近些年來頻頻出現(xiàn)券商針對于債券受托管理工作未能勤勉盡責(zé)的情況。

中信證券在其2020年半年報中表示：因安徽盛運環(huán)保(集團)股份有限公司(下稱“盛運環(huán)保”)債券交易違約，該債券的主承銷商、受托管理人西部證券股份有限公司(下稱“西部證券”)受托管理工作未能勤勉盡責(zé)，募集說明書存在虛假記載及重大遺漏，應(yīng)對廣州證券(現(xiàn)已更名為“中信證券華南”)的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。2019年9月27 日，廣州證券向安慶市中級人民法院遞交材料，起訴盛運環(huán)保與西部證券，訴訟標的為本金人民幣1億元及相應(yīng)的利息、違約金、債權(quán)實現(xiàn)費用等。

2019年初，江蘇證監(jiān)局一紙公告顯示，順風(fēng)光電的全資子公司——順風(fēng)光電投資(中國)有限公司，此前發(fā)行的一期公司債的募集資金，被劃轉(zhuǎn)至其全資孫公司后，再被轉(zhuǎn)借給另外一家關(guān)聯(lián)公司。

東海證券作為“15順風(fēng)01”債的承銷商和托管人，對這起違規(guī)事件也難辭其咎。

江蘇證監(jiān)局認為，東海證券未勤勉盡責(zé)，未持續(xù)募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為;并且，在東海證券此前出具的托管報告中，認為順風(fēng)光電投資(中國)有限公司募集資金專項賬戶運作合規(guī)，不存在挪用、轉(zhuǎn)借的行為。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對東海證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，1月31日前提交書面整改報告。