企業(yè)境外IPO備案申請(qǐng)?zhí)崴?/h1>

2023-07-31 11:05:36來(lái)源：天天在線  

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7月31日，《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》（下稱“備案新規(guī)”）實(shí)施滿四個(gè)月。從實(shí)踐來(lái)看，備案工作有序推進(jìn)并逐步提速。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露，截至7月27日，剔除終止備案的案例，已有104家企業(yè)提交備案申請(qǐng)材料。其中，16家企業(yè)的備案信息獲證監(jiān)會(huì)確認(rèn)，其余88家企業(yè)正處于備案過(guò)程中。

值得一提的是，備案新規(guī)后首家擬赴美IPO企業(yè)獲備案。7月26日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，擬赴納斯達(dá)克上市的MajesticIdealHoldingsLimited（簡(jiǎn)稱“新駿羊絨服飾”）已通過(guò)備案，成為備案新規(guī)正式實(shí)施后，首家通過(guò)赴美IPO備案的企業(yè)。

從擬赴境外上市的目的地來(lái)看，上述104家備案企業(yè)中，有79家擬赴港交所上市，23家擬赴納斯達(dá)克交易所上市，2家擬赴紐交所上市。

“紅燈”方面，根據(jù)備案新規(guī)，存在法律、行政法規(guī)或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定明確禁止上市融資、危害國(guó)家安全的、破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的、被依法立案調(diào)查的以及有重大權(quán)屬糾紛的等情形不得境外發(fā)行上市。

“綠燈”方面，備案新規(guī)對(duì)協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)企業(yè)境外上市作出規(guī)定。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，備案管理將堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同。證監(jiān)會(huì)將征求有關(guān)主管部門意見(jiàn)，對(duì)滿足合規(guī)要求的VIE架構(gòu)企業(yè)境外上市予以備案，支持企業(yè)利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源發(fā)展壯大。

值得關(guān)注的是，證監(jiān)會(huì)近期再次強(qiáng)調(diào)推出更多“綠燈”案例。7月25日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2023年系統(tǒng)年中工作座談會(huì)。會(huì)議指出，統(tǒng)籌開(kāi)放和安全，做好境外上市備案管理工作，推出更多“綠燈”案例。7月26日，證監(jiān)會(huì)公示了2家企業(yè)境外上市備案的批復(fù)，其中，新駿羊絨服飾為備案新規(guī)后首家擬赴美IPO獲備案的企業(yè)。

那么，如何打造一個(gè)成功的境外IPO？對(duì)此，專家建議，作為資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的重要組成部分，境外上市對(duì)支持企業(yè)融入全球化發(fā)展、實(shí)現(xiàn)國(guó)際化和更高水平發(fā)展具有重要意義，應(yīng)當(dāng)優(yōu)化資本市場(chǎng)服務(wù)體系，讓更多企業(yè)找到適合自己的上市選項(xiàng)。

中金公司投行部執(zhí)行總經(jīng)理冷小茂表示，打造極具吸引力的投資故事是成功發(fā)行的基礎(chǔ)，合理的承銷團(tuán)結(jié)構(gòu)和協(xié)調(diào)工作機(jī)制能夠最大化調(diào)動(dòng)承銷團(tuán)的積極性，營(yíng)造良好的發(fā)行勢(shì)頭是發(fā)行成功的關(guān)鍵。同時(shí)，還應(yīng)把握有利的發(fā)行窗口，制定合理價(jià)格區(qū)間，合理配售結(jié)構(gòu)等。

（本文綜合自證券日?qǐng)?bào)）

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