年內(nèi)612家公司違規(guī)受罰 118家公司已被風(fēng)險(xiǎn)警示

臨近2021年年末，據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，今年以來A股已有612家公司違規(guī)受罰，其中ST股有118家，占比達(dá)到19.28%。相比過去，個(gè)股違規(guī)成本不再是頂格處罰60萬元，今年違規(guī)行為中，有的公司罰金接近3億元。

118家公司已被風(fēng)險(xiǎn)警示

從違規(guī)情況來看，這612家公司因?yàn)闃I(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)、滬深交易所等相關(guān)部門進(jìn)行了處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司有61家，累計(jì)罰金為46678.19萬元。違規(guī)類型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績預(yù)測結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題;開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

《大眾證券報(bào)》記者注意到，在違規(guī)公司中，ST股的數(shù)量多達(dá)118家，占違規(guī)公司的數(shù)量達(dá)到19.28%。其中，“插座茅”公牛集團(tuán)因陷入“壟斷門”，公司于2021年9月受到行政處罰近3億元?！缎姓幜P決定書》顯示，公牛集團(tuán)自2014年至2020年，于全國范圍內(nèi)在轉(zhuǎn)換器、墻壁開關(guān)插座、LED照明、數(shù)碼配件等電源連接和用電延伸性產(chǎn)品銷售渠道與交易相對人(經(jīng)銷商)達(dá)成并實(shí)施固定和限定價(jià)格的壟斷協(xié)議，排除、限制了市場競爭，損害了消費(fèi)者利益。根據(jù)公牛集團(tuán)公告，處罰金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的3.23%，占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤的12.74%，處罰預(yù)計(jì)會(huì)減少公司2021年利潤2.9481億元。公司表示，具體以會(huì)計(jì)師年度審計(jì)確認(rèn)后的結(jié)果為準(zhǔn)。

處罰落地股民立馬維權(quán)

在上個(gè)月受罰的公司中，有的公司立馬收到受損投資者發(fā)起的訴訟。11月11日，證監(jiān)會(huì)對昊華能源的行政處罰落地，部分投資者于11月24日下午訴昊華能源證券虛假陳述民事賠償系列案，在北京金融法院召開庭前會(huì)議。

“昊華能源庭前會(huì)議采取了網(wǎng)絡(luò)視頻方式，在法庭主持下，雙方主要針對實(shí)施日、是否應(yīng)扣除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行了舉證和質(zhì)證。對于揭露日、基準(zhǔn)日、基準(zhǔn)價(jià)等等問題，原、被告意見基本一致。”對于此案，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所謝良律師向《大眾證券報(bào)》記者表示。此外，在庭前會(huì)議前，北京金融法院已調(diào)取了各原告在中登公司的原始交易數(shù)據(jù)。

需要提及的是，2020年12月底正式發(fā)布的退市新規(guī)在退市標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和退市流程的高效性等方面有了顯著的提升。截至目前，退市新規(guī)實(shí)施已有一年時(shí)間。在涉嫌違規(guī)的ST股中，一些公司可能觸及重大違法被強(qiáng)制退市。另據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來，A股已有首商股份、葛洲壩、天翔退、北訊退、斯太退、退市富控、退市鵬起、歐浦退、*ST信威、康得退、退市秋林、長城退、退市工新、天夏退、*ST宜生、*ST成城、*ST航通、退市金鈺、退市剛泰、營口港20家公司完成退市。退市時(shí)，上述公司股價(jià)區(qū)間為0.16元至9.93元，每股凈資產(chǎn)區(qū)間為-7.48元至7.46元。

對A股而言，廣東一證券維權(quán)律師向記者表示：“在注冊制改革的背景之下，市場環(huán)境將強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰，提高質(zhì)次公司出清效率，市場有進(jìn)有出，形成良性循環(huán)，違規(guī)行為有望持續(xù)減少。”

值得關(guān)注度的是，2021年，最高檢和公安部已啟動(dòng)相關(guān)刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修改工作，證監(jiān)會(huì)配合做好相關(guān)工作，推動(dòng)加快修改進(jìn)度。對此，證監(jiān)會(huì)方面表示，其將會(huì)同公安部，進(jìn)一步健全行政調(diào)查與刑事偵查的銜接機(jī)制，充分發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐證監(jiān)會(huì)的體制優(yōu)勢，探索刑事偵查和行政執(zhí)法深度融合的協(xié)作模式，形成在線索研判、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、聯(lián)合辦案等方面共同研究、共同決策、共同部署的工作新格局，構(gòu)建適應(yīng)打擊證券市場違法犯罪迫切要求的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。(張曌)