科創板股票做市交易業務實施細則發布 明確做市服務申請與終止

為深入推進設立科創板并試點注冊制改革、完善科創板交易制度，上海證券交易所15日發布相關規則和配套業務指南，對科創板做市交易業務作出更加具體細化的交易和監管安排。

上交所相關負責人表示，科創板開市3年以來，穩步試點注冊制，統籌推進發行、上市、信息披露、交易、退市等基礎制度改革，各項制度安排經受住了市場檢驗。在向市場公開征求意見的基礎上，上交所15日發布并施行《上海證券交易所科創板股票做市交易業務實施細則》和《上海證券交易所證券交易業務指南第8號——科創板股票做市》。《實施細則》共5章28條，主要內容包括：

明確做市服務申請與終止。科創板股票做市服務申請采用備案制，取得上市證券做市交易業務資格的證券公司經向上交所備案可為具體的科創板股票提供做市服務;明確做市商權利與義務。做市商開展做市交易業務應符合上交所關于做市指標的相關要求。上交所定期對做市商進行評價，對積極履行義務的做市商給予適當減免交易費用等措施;明確做市商監督管理。做市商應當健全風險管理和內部控制制度，建立風險防范與業務隔離機制，確保合規有序開展做市交易業務。(潘 清)