安信證券被出具警示函，首席投顧被監(jiān)管談話

據(jù)紅星資本局報(bào)道，今日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)安信證券分析師陳南鵬采取監(jiān)管談話措施的決定。

經(jīng)查，陳南鵬制作并在公司微信群發(fā)布的《仁者無敵-2022中國股市預(yù)測(cè)》被轉(zhuǎn)發(fā)并對(duì)外傳播，相關(guān)預(yù)測(cè)對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)的評(píng)論意見不審慎，將股票根據(jù)五行屬性分類進(jìn)行分析，投資建議不具有合理依據(jù)。同時(shí)，深圳證監(jiān)局對(duì)安信證券汕頭分公司采取出具警示函措施的決定。

今日晚間，安信證券就此事回應(yīng)表示，公司高度重視，召集相關(guān)部門及時(shí)啟動(dòng)業(yè)務(wù)自查及問責(zé)措施，責(zé)令該人員立即整改并對(duì)其采取了暫停展業(yè)、服務(wù)產(chǎn)品下架等處罰措施。

同時(shí)，安信證券主動(dòng)向監(jiān)管部門匯報(bào)，后續(xù)公司將引以為戒，持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)控管理，并全面梳理投資顧問管理工作機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)投顧人員的日常合規(guī)督導(dǎo)、培訓(xùn)及監(jiān)控，確保公司業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。