樂視網(wǎng)造假余波未了,兩家保薦機(jī)構(gòu)遭重罰

        2022-03-21 09:14:48來源:Bianews鞭牛士  

        據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道,樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假余波未了,曾任樂視網(wǎng)再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)山西證券控股子公司中德證券于3月20日領(lǐng)證監(jiān)會(huì)罰單,同時(shí)負(fù)責(zé)樂視網(wǎng)IPO業(yè)務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)平安證券也接到深圳證監(jiān)局罰單,平安證券被責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。

        3月20日,山西證券公告稱,控股子公司中德證券收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,中德證券樂視網(wǎng)非公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé)。一是未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況;二是未對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)生的真實(shí)性進(jìn)行有效核查。

        樂視網(wǎng)非公開發(fā)行簽字保薦代表人楊麗君、王鑫是直接負(fù)責(zé)的主管人員。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入566萬元,并處以 1132萬元罰款;對(duì)楊麗君、王鑫給予警告,并分別處以15萬元罰款。

        除中德證券外,券中社還從接近監(jiān)管層的相關(guān)人士處了解到,深圳證監(jiān)局于近日向平安證券下達(dá)了行政監(jiān)管措施事先告知書,擬對(duì)平安證券責(zé)令改正并暫停保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月,對(duì)樂視網(wǎng)IPO項(xiàng)目的保薦代表人和時(shí)任保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定為不適當(dāng)人員5-10年,其他相應(yīng)的合規(guī)業(yè)務(wù)等相關(guān)人員被采取了監(jiān)管談話等措施。

        對(duì)此,3月20日晚,平安證券表示,公司已收到事先告知書。同時(shí)表態(tài)稱,近十年來,公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機(jī)制,合規(guī)風(fēng)控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則,依法依規(guī)的基礎(chǔ)上與監(jiān)管積極溝通,更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

        關(guān)鍵詞: 保薦機(jī)構(gòu)

        責(zé)任編輯:hnmd003

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