實控人違法行為惡劣 *ST科迪被立案調查股價大幅低開

2019年8月，*ST科迪被證監會立案調查。經過2年調查，*ST科迪于近日發布公告稱，公司在9月8日收到證監會河南監管局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

受此消息影響，9月10日，*ST科迪大幅低開，盤中股價幾度逼近跌停，截至記者發稿時，較前一交易日跌5%，報收1.90元/股，封上跌停板。

根據處罰告知書顯示，*ST科迪從上市第二年即2016年起，就開始虛增收入和利潤，并連續虛增三年，累計虛增利潤總額約為3億元，占期間累計凈利潤總額的86.96%。

與此同時，*ST科迪大股東占用公司資金、違規擔保等細節也在處罰告知書中被曝光。

*ST科迪2016年累計向科迪集團及其關聯方提供資金7.85億元，2017年累計向科迪集團及其關聯方提供資金24.83億元，2018年累計向科迪集團及其關聯方提供資金34.06億元，均在當期進行了全額轉回。2019年，*ST科迪累計向科迪集團及其關聯方轉出資金67.67億元，當期僅轉回47.92億元。

此外，2017年至2019年，*ST科迪在未經過決策審批程序或授權程序的情況下，向科迪集團及其關聯方提供擔保，未按規定及時進行信息披露，也未在《2017年年度報告》《2018年年度報告》中披露，構成重大遺漏。

根據相關年報存在虛假記載等涉嫌違法的事實，證監會河南證監局擬決定對*ST科迪責令改正及給予警告，并處以60萬元罰款。此外，張清海作為*ST科迪的實際控制人之一，其行為已同時構成“上市公司控股股東、實際控制人指使從事違法行為”的行為，其違法行為惡劣，嚴重損害投資者利益，因此證監會河南證監局擬對其給予警告并處以90萬元罰款的懲罰，并釆取10年證券市場禁入措施。

上海滬紫律師事務所劉鵬律師向記者表示，目前投資者可提交索賠申請準備對*ST科迪依法提起訴訟。根據相關司法解釋，*ST科迪索賠區間為，凡是2017年4月8日至2019年08月16日期間買入*ST科迪，并在2019年08月17日之后賣出或仍持有該股票而虧損的投資者可通過微信公眾號“大眾證券報”(特征碼：11011)報名，參與索賠預征集。律師將根據案件進展情況代投資者向公司提起訴訟索賠。

目前，根據《行政處罰事先告知書》認定的情況，*ST科迪表示，公司初步判斷本次公司涉及的違規行為未觸及重大違法強制退市的情形。