未及時(shí)披露員工減持計(jì)劃 宋都股份（600077）遭上交所處分

因未及時(shí)披露員工減持計(jì)劃，近日，宋都股份(600077)及相關(guān)人員先后遭到浙江證監(jiān)局及上交所處分。

4月1日，宋都股份公告稱，公司于近日收到浙江證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)宋都基業(yè)投資股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查明，2022年3月23日，宋都股份披露2018年員工持股計(jì)劃出售完畢暨終止的公告，上述員工持股計(jì)劃于3月22日、3月23日將3302.87萬(wàn)股公司股票全部賣出。根據(jù)公司3月27日公告，公司2018年員工持股計(jì)劃委員會(huì)于2022年3月8日決定出售員工持股計(jì)劃的股票。

2022年3月13日，上交所問(wèn)詢函要求公司自查相關(guān)方的后續(xù)減持安排并于5個(gè)交易日內(nèi)公告，公司于3月18日發(fā)布延期回復(fù)公告，直至3月27日發(fā)布部分回復(fù)公告。在3月14日至22日，公司股票連續(xù)7個(gè)交易日漲停，在股票交易異動(dòng)期間，公司多次發(fā)布異常波動(dòng)公告和風(fēng)險(xiǎn)提示公告，但均未提示員工持股計(jì)劃減持安排。公司信息披露存在不及時(shí)和重大遺漏的違規(guī)情形。

浙江證監(jiān)局指出，宋都股份及相關(guān)人員的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司董事長(zhǎng)總裁俞建午、董秘鄭羲亮對(duì)上述違規(guī)行為應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)宋都股份、俞建午及鄭羲亮分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入誠(chéng)信檔案。

4月22日，上交所對(duì)宋都股份及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定。上交所指出，宋都股份在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在異常波動(dòng)及風(fēng)險(xiǎn)提示公告披露不真實(shí)、不完整，及公司未完成股份回購(gòu)方案的違規(guī)行為。

二級(jí)市場(chǎng)上，自2022年3月1日以來(lái)，宋都股份股價(jià)從2.7元/股一路飆升，至3月22日收盤價(jià)7.22元/股，期間累計(jì)漲幅達(dá)167.41%。而3月23日公司公告員工持股計(jì)劃出售情況后，公司股價(jià)當(dāng)日跌停，此后更是一路震蕩下跌。截至4月28日收盤，公司股價(jià)報(bào)3.74元/股。換言之，在高位接盤的不少投資者目前悉數(shù)被套。

上海市東方劍橋律師事務(wù)所吳立駿律師指出：“根據(jù)《證券法》及最新司法解釋，宋都股份涉嫌主觀隱瞞員工持股計(jì)劃中包括董監(jiān)高持股的減持行為，沒(méi)有按照《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃。”

吳立駿律師表示，因此而利益受損的宋都股份投資者可向公司提起索賠，凡在2022年3月8日至2022年3月22日期間買入宋都股份，并在2022年3月22日收盤時(shí)仍持有該股票的受損投資者，具備初步索賠資格，可通過(guò)微信公眾號(hào)“大眾證券報(bào)”(特征碼：18018)報(bào)名，參與索賠。

據(jù)宋都股份公告顯示，3月26日，俞建午、鄭羲亮等7名現(xiàn)任董監(jiān)高人員出具承諾函，自愿放棄2018年員工持股計(jì)劃實(shí)際出資份額所對(duì)應(yīng)的全部收益。4月7日，公司銀行賬戶收到上述全部款項(xiàng)2713.72萬(wàn)元。上述款項(xiàng)將用于補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展的事項(xiàng)。