北京金融法院護(hù)航北交所 推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革

北交所司法配套服務(wù)措施正在提上日程。12月9日，北京金融法院官方微信公眾號發(fā)布消息稱，近日，北京金融法院制定出臺了《北京金融法院關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法服務(wù)和保障的若干意見》(以下簡稱《意見》)，明確了為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法服務(wù)和保障的25條具體工作舉措。其中提到，要加強(qiáng)政策法規(guī)研判，促進(jìn)全面注冊制健康發(fā)展;嚴(yán)格落實(shí)信息披露追責(zé)原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益。作為推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革的重要一環(huán)，北交所表示將全方位提升司法服務(wù)保障的能力水平。

保護(hù)投資者合法權(quán)益

作為經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的我國第一家公司制證券交易所，北交所于今年9月3日注冊成立，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。11月15日開市當(dāng)天，北交所新股表現(xiàn)就驚艷了眾人，10只新股當(dāng)日平均漲幅近200%，平移老股則與新股交投火爆形成巨大反差，截至當(dāng)日收盤，逾八成老股收跌。

距離北交所正式開市過去不到一個(gè)月，北京金融法院快速提出了配套保障措施。

《意見》緊緊圍繞中央關(guān)于深化新三板改革，設(shè)立北京證券交易所、打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的工作部署，從充分發(fā)揮金融審判職能作用、打造國家級金融法治協(xié)同平臺、推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革、完善金融多元解紛機(jī)制、完善市場主體司法保護(hù)機(jī)制等五個(gè)方面，明確了北京金融法院為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法服務(wù)和保障的25條具體工作舉措。

據(jù)了解，《意見》的出臺對標(biāo)頂層設(shè)計(jì)，扎實(shí)抓好各項(xiàng)工作任務(wù)的細(xì)化落實(shí);立足北京金融法院職能，積極回應(yīng)“深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所”中金融領(lǐng)域改革創(chuàng)新的司法需求;強(qiáng)化配套保障措施，確保各項(xiàng)舉措精準(zhǔn)落地取得實(shí)效。

證券市場的規(guī)范發(fā)展關(guān)系著每一個(gè)投資者的利益。近年來，信披違規(guī)的現(xiàn)象頻發(fā)，也一再引發(fā)監(jiān)管層的關(guān)注。Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至12月8日，今年內(nèi)已有31家上市公司的76名相關(guān)責(zé)任人被采取市場禁入，去年同期被市場禁入人數(shù)為39人，同比增長逾九成。被市場禁入的原因主要有信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)幾類。

為加強(qiáng)證券市場監(jiān)管，此次發(fā)布的《意見》中明確提出要公正、高效審理涉新三板、北交所的金融民商事與行政案件;加強(qiáng)司法與行政監(jiān)管部門在保障創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展方面的統(tǒng)籌、協(xié)同推進(jìn);加強(qiáng)政策法規(guī)研判，促進(jìn)全面注冊制健康發(fā)展;嚴(yán)格落實(shí)信息披露追責(zé)原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益;準(zhǔn)確審理認(rèn)定法律關(guān)系，促進(jìn)持續(xù)融資制度完善;準(zhǔn)確把握“層層遞進(jìn)”市場特征，保障持續(xù)監(jiān)管制度落實(shí);建立完善符合北交所特點(diǎn)的證券代表人訴訟運(yùn)行機(jī)制等。

推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革

事實(shí)上，金融領(lǐng)域監(jiān)管體系的建設(shè)，一直是我國證券市場的重要工作和目標(biāo)。今年11月18日發(fā)布的《北京市“十四五”時(shí)期現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》(以下簡稱《規(guī)劃》)就提出，北京將助力國家金融監(jiān)管體系建設(shè)，高標(biāo)準(zhǔn)做好國家金融監(jiān)管部門服務(wù)保障，加強(qiáng)與“一委一行兩會”、金融央企、金融組織總部對接，承接新拓展金融監(jiān)管職能和業(yè)務(wù)在京落地。發(fā)揮各類行業(yè)協(xié)會和行業(yè)保障基金作用，支持國家金融標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施，保障國家金融監(jiān)管體系安全、高效、有序運(yùn)行。加強(qiáng)科技賦能金融監(jiān)管，運(yùn)用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算等技術(shù)手段，提升風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)監(jiān)測科技水平，逐步建立金融風(fēng)險(xiǎn)綜合監(jiān)測指數(shù)體系，打造國家金融風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中心。

《規(guī)劃》特別提出，要引領(lǐng)更高水平國際金融開放，用好“兩區(qū)”建設(shè)政策優(yōu)勢，以離岸金融、人民幣國際化等領(lǐng)域?yàn)橹攸c(diǎn)，開展金融開放模式創(chuàng)新，爭取一批金融改革開放的突破性試點(diǎn)在京率先實(shí)施。加大“一帶一路”倡議金融工具創(chuàng)新，支持高水平的國際金融交流合作，積極參與全球金融治理。

而北京金融法院在這一過程中就扮演著重要角色。根據(jù)《規(guī)劃》，要發(fā)揮北京金融法院的作用，推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革，籌建或引入國際一流金融仲裁機(jī)構(gòu)，建立與國際規(guī)則接軌的多層次金融糾紛解決機(jī)制，深度融入國際金融秩序構(gòu)建。

此外，《規(guī)劃》還提出，北京將高水平建設(shè)北京證券交易所，深化新三板改革，全方位保障北京證券交易所建設(shè)，打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，實(shí)現(xiàn)與滬深兩大交易所和主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板三大板塊錯(cuò)位發(fā)展。探索符合中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的發(fā)行制度、交易機(jī)制和監(jiān)管模式，推動健全資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的全鏈條制度體系。加強(qiáng)與滬深交易所、區(qū)域性股權(quán)市場的互聯(lián)互通，促進(jìn)形成符合中小企業(yè)成長需求的多層次市場生態(tài)。完善交易所服務(wù)功能，培育支持一批科技創(chuàng)新型中小企業(yè)在新三板掛牌、北交所上市。

北京金融法院表示，下一步將積極回應(yīng)市場主體的司法關(guān)切，結(jié)合審判實(shí)踐，找準(zhǔn)工作著力點(diǎn)和切入點(diǎn)，堅(jiān)持需求導(dǎo)向、創(chuàng)新體制機(jī)制、探索裁判規(guī)則、加強(qiáng)理論研究、建設(shè)專業(yè)隊(duì)伍，全方位提升司法服務(wù)保障的能力水平。