存在多項違規行為 萬聯證券被約談

12月29日，證監會發布關于對萬聯證券采取監管談話措施的決定。

據悉，萬聯證券作為江西綠巨人生態環境股份有限公司(以下簡稱“發行人”)首次公開發行股票并上市的保薦機構，存在未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題。

對此，證監會決定對萬聯證券采取監管談話的行政監督管理措施，并要求公司合規負責人、保薦業務負責人接受監管談話。

此外，證監會表示，萬聯證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，公司應嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監局提交書面問責報告。(岳品瑜 李海媛)