打擊上市公司違法違規行為 年內15家上市公司高管被調查

再有上市公司實控人被立案調查，華寶股份實控人朱林瑤因涉嫌違法接受耒陽市監察委立案調查，該股24日應聲跌停。根據同花順統計，今年以來已有15家公司高管、實控人等被立案調查，大多公司股價走弱。

華寶股份24日公告稱，公司于近日收到耒陽市監察委員會立案通知書，其決定對公司實際控制人朱林瑤的違法問題立案調查。當晚，公司收到深交所關注函，要求其回復控股股東朱林瑤被調查相關問題。

資料顯示，華寶股份主要從事香精的研發、生產和銷售。二級市場方面，華寶股份自去年12月以來股價已被腰斬。

根據記者梳理，調查機構主要包括證監會、各級紀委監委、公安局。其中，上市公司及其子公司、高管或實控人被證監會立案調查的公司包括山西證券、ST起步、聆達股份、*ST金洲、富春股份、太鋼不銹、宏大新村、南京新百、ST宏圖等。

山西證券18日公告稱，控股子公司中德證券被證監會立案調查，事關樂視網2016年非公開發行股票保薦業務，涉嫌保薦業務違法違規。該股18日下跌近5%。

南京新百、ST宏圖日前雙雙宣布，因涉嫌與ST宏圖相關的信息披露違法違規，三胞集團收到證監會《立案告知書》。

從被調查的原因來看，部分公司高管因涉嫌違紀被紀委監委立案調查，部分公司、實控人涉嫌信息披露違規被證監會立案調查。

Wind數據統計，去年共有48家公司被立案調查，其中去年12月被立案調查公司數量高達19家。由此不難看出，監管層對于上市公司違法違規行為的打擊力度之大。

對此，北方一家券商投行高管分析稱，“被立案調查的公司，后續再融資將受限。對于已公布重組方案的公司，假如監管層認為重組會妨礙其調查的話，也許會不予通過。此外，一旦監管層下發行政處罰，投資者也可以索賠。”

前海開源首席經濟學家楊德龍指出，監管層對證券違法違規行為一直保持“零容忍”的態勢，炒作垃圾股、問題股的做法已不適用于當前的市場環境，投資者對此應有清醒的認識。

上周末，最高人民法院發布《最高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》。(記者 陳燕青)