廈門銀行泉州分行被罰 153.5 萬：涉未按規(guī)定識別客戶身份等

(資料圖)

中新經(jīng)緯 5 月 13 日電 近日，據(jù)中國人民銀行福州中心支行行政處罰信息公示表顯示，廈門銀行股份有限公司泉州分行被警告，沒收違法所得 12009.01 元，并處罰款 153.5 萬元。

圖片來源：中國人民銀行福州中心支行，下同

上述行政處罰信息公示表指出，廈門銀行股份有限公司違法行為類型包括未按規(guī)定報送統(tǒng)計報表；商戶實名制落實不到位；現(xiàn)金從業(yè)人員不具備判斷和挑剔假幣的專業(yè)能力；與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識別客戶身份；未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作。

對此，中國人民銀行福州中心支行對公司處以警告，沒收違法所得 12009.01 元，并處罰款 153.5 萬元。

除此之外，時任廈門銀行股份有限公司泉州分行行長助理劉桂鳳對廈門銀行股份有限公司泉州分行以下違法行為負(fù)有責(zé)任：與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識別客戶身份；未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分和審核工作，被處以罰款 2.8 萬元。

同時，時任廈門銀行股份有限公司泉州分行營業(yè)部主任洪菊艷對廈門銀行股份有限公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或辦理一次性金融業(yè)務(wù)，未按規(guī)定識別客戶身份；未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別負(fù)有責(zé)任，被罰款 2 萬元。

時任廈門銀行股份有限公司泉州分行零售作業(yè)中心經(jīng)理黃釗紅對廈門銀行股份有限公司泉州分行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分、調(diào)整和審核工作的違法行為負(fù)有責(zé)任，被罰款 2.8 萬元。

天眼查 APP 顯示，廈門銀行股份有限公司泉州分行成立于 2011 年。 ( 中新經(jīng)緯 APP )

作者：楊京川