安信證券員工代客炒股被罰 券商內(nèi)控不嚴(yán)問(wèn)題逐漸暴露

隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，部分券商內(nèi)控不嚴(yán)的問(wèn)題逐漸暴露。其中，安信證券多家分支機(jī)構(gòu)及多位員工年內(nèi)因違規(guī)被多次處罰，備受市場(chǎng)關(guān)注。

近年來(lái)，券商員工代客炒股的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管層也出手予以處罰。證券業(yè)協(xié)會(huì)近日宣布，由于顧子平在安信證券從業(yè)期間涉嫌違規(guī)薦股并操作客戶賬戶進(jìn)行買賣交易，對(duì)其采取暫停執(zhí)業(yè)十二個(gè)月的紀(jì)律處分。

經(jīng)查明，顧子平在安信證券天津分公司從業(yè)期間登錄并操作客戶林亞娜的證券賬戶進(jìn)行股票交易，且在不具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)條件的情況下向其推薦潤(rùn)達(dá)醫(yī)療。證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，顧子平的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)顧子平采取暫停執(zhí)業(yè)十二個(gè)月的紀(jì)律處分。本次處分信息將錄入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)和證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

安信證券員工違規(guī)為客戶交易而被罰的案例并不少見(jiàn)。就在9月底，廣東省證監(jiān)局宣布，對(duì)安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部客服經(jīng)理黎佩嫦處罰100萬(wàn)元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

廣東證監(jiān)局指出，2016年1月至2020年5月間，黎佩嫦私下接受客戶委托并未經(jīng)委托擅自為客戶買賣證券，通過(guò)客戶賬戶共交易基金、國(guó)債、證券總額達(dá)314.41億元。

行政處罰決定書顯示，黎佩嫦私下接受客戶委托買賣的證券，以及未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣的證券均合計(jì)虧損，未從中收取收益分成。(記者 陳燕青)