監管頻出重拳 年內86家公司、股東、高管等被立案調查

隨著監管的趨嚴，又有上市公司被立案調查。鼎勝新材和ST步森均稱，因涉嫌信息披露違規被證監會立案調查。根據同花順統計，年內至今已有86家公司、股東、高管等被立案調查。

3日晚間，鼎勝新材公告稱，公司及董事長周賢海收到證監會的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案調查。鼎勝新材可謂是大牛股，今年至今累計漲幅超過200%。

在此之前，鼎勝新材多名董監高和股東有減持行為出現，其中，有股東因為減持的信息披露問題曾被警示。鼎勝新材表示，在立案調查期間，公司將積極配合證監會的調查工作，并嚴格按照監管要求履行信息披露義務。目前公司經營管理及財務狀況正常。

ST步森同日稱，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案調查。ST步森今年至今重挫27%。

值得一提的是，去年ST步森也曾因信披違規被證監會立案調查。去年1月中旬，公司稱，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案調查。去年8月10日，公司收到證監會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》，經查明，公司未及時披露兩項重大擔保事項的違法事實。

隨著新《證券法》的落實，監管層對于資本市場違法違規行為的監管趨嚴。從被立案調查的對象來看，涉及上市公司、實控人、大股東、高管等。部分公司及實控人等同時被立案調查，如*ST金洲等。

從被立案調查的原因來看，大多公司或實控人、高管是涉嫌信息披露違法違規，也有部分是因為涉嫌內幕交易等。

記者注意到，重拳打擊內幕交易一直是監管層的工作重點。10月8日晚間，ST花王實控人肖國強由于內幕交易被沒一罰三，合計罰款3516萬元。據證監會調查，在內幕信息敏感期內，肖國強共計利用三個借用賬戶買賣了上市公司股票。

對此，前海開源首席經濟學家楊德龍對記者表示，監管層從嚴打擊資本市場各類違法違規行為，將會對違法違規者形成有效的震懾作用，此舉有利于凈化市場環境，切實保護中小投資者的利益，引導價值投資理念。

為落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，證監會9月16日牽頭成立打擊資本市場違法活動協調工作小組并召開第一次工作會議。會議強調，強化大要案懲治，繼續聚焦財務造假、操縱市場、內幕交易等違法違規行為，強化行政與刑事執法司法合作，加快構建行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責體系，進一步推動形成“零容忍”的強大震懾。

此外，近年來，針對嚴峻復雜的證券違法犯罪態勢，證監會不斷加強行政執法與刑事司法的銜接配合。據證監會數據顯示，上半年已累計向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索119件，移送涉案主體266人，同比増長均達到1倍以上。(記者 陳燕青)