上海證監(jiān)局:擬責(zé)令申萬(wàn)宏源增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

        2022-03-22 16:01:12來(lái)源:Bianews鞭牛士  

        據(jù)上海證監(jiān)局網(wǎng)站今日消息,3月17日,上海證監(jiān)局對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司發(fā)出責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書(shū)。

        經(jīng)查,該公司與螞蟻財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí),未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理,未全面了解投資者情況,未獲取客戶(hù)的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息,相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍,未能本地保存客戶(hù)信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。上述情形違反了相關(guān)規(guī)定。

        據(jù)此,上海證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定:責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi),每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi),向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

        責(zé)任編輯:hnmd003

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