證監(jiān)會(huì)連發(fā)10張罰單 中金公司等5家券商被“點(diǎn)名”

近日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)連續(xù)披露10張罰單，其中涉及中金公司、光大證券、中信證券、信達(dá)證券、海通證券、國(guó)融證券6家機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員，其中，中金公司被出具警示函，國(guó)融證券被采取監(jiān)管談話(huà)措施，光大證券、中信證券、信達(dá)證券、海通證券4家券商被采取責(zé)令改正措施。

記者整理發(fā)現(xiàn)，中信證券、光大證券、信達(dá)證券、海通證券、中金公司5家被證監(jiān)會(huì)“點(diǎn)名”均因境外子公司業(yè)務(wù)違規(guī)。

決定書(shū)顯示，中金公司存在以下行為：一是返程子公司天津佳成投資管理有限公司從事公司自用房地產(chǎn)投資開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。二是有46家冗余的特殊目的實(shí)體(SPV)未在規(guī)定期限內(nèi)完成清理、22家SPV未在規(guī)定期限內(nèi)完成層級(jí)上翻。三是未按照規(guī)定修改境外子公司的章程。

信達(dá)證券同樣未按照規(guī)定修改境外子公司的公司章程，此外，公司未完成香港控股平臺(tái)的設(shè)立以及返程參股公司建信國(guó)貿(mào)(廈門(mén))私募基金管理有限公司未完成清理。證監(jiān)會(huì)表示，祝瑞敏作為公司分管境外子公司的高級(jí)管理人員、吳立光作為公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管談話(huà)措施。

值得注意的是，兩個(gè)月前北京證監(jiān)局已對(duì)信達(dá)證券開(kāi)出罰單，原因是ABS業(yè)務(wù)及投行業(yè)務(wù)風(fēng)控及合規(guī)出現(xiàn)問(wèn)題。

光大證券和中信證券均存在境外子公司從事非金融相關(guān)業(yè)務(wù)、未按期完成境外子公司架構(gòu)調(diào)整等違規(guī)行為。

海通證券此次被責(zé)令整改，原因在于其境外子公司海通恒信金融集團(tuán)有限公司、海通開(kāi)元國(guó)際投資有限公司和海通國(guó)際控股有限公司的一系列違規(guī)行為。

國(guó)融證券及4名業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人遭罰，則因*ST富控出售中技控股重大資產(chǎn)重組一事。經(jīng)查，國(guó)融證券在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司出售上海中技樁業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的收入、關(guān)聯(lián)交易及上市公司的對(duì)外擔(dān)保等情況進(jìn)行審慎核查。(記者 鐘國(guó)斌)