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        證監(jiān)會公布13條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息 安信證券等8家券商被點(diǎn)名

        2021-08-09 15:10:12來源:深圳商報  

        上周末,證監(jiān)會網(wǎng)站集中公布13條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息,8家券商和18位保薦代表人領(lǐng)罰單。

        其中,安信證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券均被點(diǎn)名;另有18名保薦代表人被采取行政監(jiān)管類措施。

        記者注意到,此輪領(lǐng)罰單的券商和保薦人,大多與債券業(yè)務(wù)、IPO保薦業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。如安信證券在保薦東方日升向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目過程中存在“申請文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實(shí)表述不一致且有實(shí)質(zhì)性差異”的情形,被證監(jiān)會決定出具警示函。

        海通證券收到兩個罰單,均和非公開發(fā)行股票相關(guān)。一是在保薦星光農(nóng)機(jī)申請非公開發(fā)行股票過程中,發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象綠脈怡城的間接股東中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu),與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。二是在保江方正電申請非公開發(fā)行股票過程中,發(fā)行預(yù)案披露的認(rèn)購對象卓越汽車的間接股東中車城市交通股權(quán)結(jié)構(gòu),與發(fā)行保薦工作報告載明的股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。海通證券和4位保薦代表人均被出具警示函。

        (記者 陳燕青)

        責(zé)任編輯:hnmd003

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